證券時報記者 劉藝文

主板全面注冊制推進(jìn)工作又有新進(jìn)展，已有108家主板在審企業(yè)平移獲交易所受理，更有6家企業(yè)獲交易所問詢。注冊制下企業(yè)上市，材料受理是第一步，問詢則是向前邁出的又一步。

根據(jù)披露的問詢材料信息發(fā)現(xiàn)，交易所周末在加班加點趕進(jìn)度。2月26日向企業(yè)出具問詢問題，而企業(yè)也實現(xiàn)了“秒回”，多家企業(yè)在1天內(nèi)就提交了問題答復(fù)。從具體的問詢問題來看，招股書的格式內(nèi)容成了共性問題，交易所要求多家企業(yè)對“重大事項提示”章節(jié)進(jìn)行修改。

(相關(guān)資料圖)

至此，主板在審企業(yè)的平移時限已僅剩1天時間。中信建投投行向證券時報記者表示，全面注冊制下，“申報即擔(dān)責(zé)”，公司將繼續(xù)把好資本市場“入口關(guān)”，在保證平移項目申報材料質(zhì)量的基礎(chǔ)上，如期完成平移工作。

發(fā)行人“秒回”問詢

滬深交易所接收主板在審企業(yè)平移進(jìn)入了新階段。截至發(fā)稿，已有6家主板擬上市企業(yè)在材料被受理的基礎(chǔ)上，獲得交易所的問詢并進(jìn)行了答復(fù)，主板注冊制上市的進(jìn)程又向前推進(jìn)了一步。

證券時報記者注意到，這段時間不論是交易所，還是發(fā)行人、中介機構(gòu)，都在加班加點趕進(jìn)程。

主板注冊制擬上市企業(yè)中重科技公布了《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見落實函的回復(fù)》。回復(fù)函顯示，上交所在2月26日出具了《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見落實函》（上證上審〔2023〕20號）。

2月26日是星期日，表明交易所周末也在加班加點；而發(fā)行人對此答復(fù)的落款時間是2月27日，中間僅僅間隔了1天時間，堪稱“秒回”。

另一家擬上市企業(yè)也是類似情況。上交所在2月27日對中信金屬出具了相關(guān)的意見落實函，中信金屬則在2月28日提交了答復(fù)，中間也是僅僅用了1天的時間。

關(guān)注招股書內(nèi)容格式

目前，6家已經(jīng)被問詢的主板擬上市企業(yè)中，有2家公布了交易所問詢的問題以及發(fā)行人對此的答復(fù)。

根據(jù)中重科技公告的《關(guān)于中重科技（天津）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在滬市主板上市的審核中心意見落實函的回復(fù)》，交易所一共問詢了2個問題。

除了一個是業(yè)務(wù)方面的問題，另一個就是招股書格式與內(nèi)容方面的問題。交易所表示，請發(fā)行人按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第57號——招股說明書》的規(guī)定，全面梳理“重大事項提示”各項內(nèi)容，突出重大性，增強針對性，強化風(fēng)險導(dǎo)向，刪除針對性不強的表述，按重要性進(jìn)行排序。

交易所一共對中信金屬問詢了3個問題，也涉及格式與內(nèi)容。交易所稱，請中信金屬按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第57號——招股說明書》的規(guī)定，全面梳理“重大事項提示”各項內(nèi)容，突出重大性，增強針對性，強化風(fēng)險導(dǎo)向，刪除針對性不強的表述，按重要性進(jìn)行排序。

平移期僅剩最后1天

雖然有的擬上市企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了問詢階段，進(jìn)度較快，但仍然有不少主板擬上市企業(yè)尚處于平移遞交材料階段。

為做好發(fā)行上市審核工作有序銜接、平穩(wěn)過渡，滬深交易所表示，于2023年2月20日至3月3日接收主板首發(fā)、再融資、并購重組在審企業(yè)申請，并按在中國證監(jiān)會的審核和受理順序接續(xù)審核，自2023年3月4日始接收主板新申報企業(yè)申請。這也就意味著，平移期僅剩1個工作日了。

截至證券時報記者發(fā)稿，滬深交易所一共受理了108家主板在審企業(yè)的平移，其中上交所61家（6家已問詢）、深交所47家。據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，截至2月9日，滬深主板IPO項目共288單，其中21單已過會未獲得批文，剩余267單IPO項目均需平移。目前，平移進(jìn)度未及一半，最后一天或?qū)⒊霈F(xiàn)“井噴”。

資深投行人士告訴證券時報記者，一般來說，企業(yè)都會在最終的截止日期前完成平移的。如果沒有按時完成平移，那就要重新排隊了。有的主板在審企業(yè)此前在證監(jiān)會的審核順序中排序比較靠前，如果這次平移超時了，后面就要重新排隊，比較吃虧。

中信建投投行相關(guān)人士向證券時報記者表示，截至3月2日，中信建投證券已完成17個IPO和9個再融資項目的前期平移并獲得受理。中信建投正在組織主板存量項目按照滬深交易所發(fā)布的申報和材料更新等相關(guān)要求全面更新申報材料，項目平移工作平穩(wěn)有序。全面注冊制下，“申報即擔(dān)責(zé)”，中信建投證券將繼續(xù)把好資本市場“入口關(guān)”，在保證平移項目申報材料質(zhì)量的基礎(chǔ)上，如期完成平移工作。

“滬深主板3月4日將開始‘納新’，接收新申報企業(yè)的申請，中信建投證券也將秉承以客戶服務(wù)為中心的理念，不斷提升綜合服務(wù)能力，繼續(xù)為資本市場推薦高質(zhì)量的企業(yè)上市。”中信建投投行表示。

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